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每日观察!可能又是致命一击！瑞银、瑞信等银行收到了美司法部的一波传票…

2023-03-26 13:22:10 来源：东方资讯

据知情人士透露，美国司法部正在调查金融专业人士是否帮助俄罗斯寡头逃避制裁，瑞士信贷集团（Credit Suisse Group AG）和瑞银集团（UBS Group AG）等银行亦在这份调查名单上。

上述知情人士表示，美国政府最近发出了一波传票，这两家瑞士银行也在其中。而且，美国提出调查要求的时间早于瑞信危机爆发的时间。两位了解调查情况的人士还表示，一些美国大银行的员工也收到了传票。

其中一名知情人士说，司法部的调查重点是查明哪些银行员工与受到制裁的客户有往来，以及过去几年是如何审查这些客户的。这些银行家和顾问随后可能会接受进一步调查，以确定他们是否违反了任何法律。

【资料图】

值得注意的是，在俄乌冲突爆发导致扩大制裁之前，瑞信与俄罗斯富人的关系十分紧密。在鼎盛时期，该行为俄罗斯客户管理的资金超过600亿美元，这些客户每年为瑞信创造5亿至6亿美元的收入。

在去年5月停止与俄罗斯个人客户的业务时，瑞信为这些客户管理的资金规模约为330亿美元，比瑞银还多50%，尽管后者的财富管理业务规模更大。

俄乌冲突爆发后，美国司法部去年成立了“捉贼”（KleptoCapture）工作组，专门负责打击俄罗斯精英、“代理人”和“寡头”。此后，美国政府扣押了多艘游艇、私人飞机和豪宅。

上个月，美国采取行动，没收了受制裁的寡头Viktor Vekselberg在纽约、佛罗里达和汉普顿拥有的住宅。

此外，一些人也因帮助俄罗斯寡头们隐藏资产而受到了严惩。例如英国商人Graham Bonham-Carter于去年10月被捕，罪名是非法转移100万美元，为被制裁的亿万富翁Oleg Deripaska维护美国房产。美国联邦调查局（FBI）一名前高级探员也被控在今年1月帮助Deripaska违反制裁规定。

另一方面，银行违反制裁规定而遭受重罚的案例也屡见不鲜。例如，法国巴黎银行（BNP Paribas）在2014年承认美国指控其为受制裁的苏丹、伊朗和古巴实体处理交易后，同意支付近90亿美元。

另外，2019年，渣打银行同意支付超过10亿美元，以解决司法部的一项调查。在该调查中，一名前渣打银行员工承认合谋违反美国对伊朗的制裁。

因此，此次调查对瑞银和瑞信来说可能又是一次致命打击。

随着瑞信纾困计划在上周末浮出水面，瑞银已对承担前者的潜在法律责任表示了担忧。尽管瑞士政府将为瑞银在这笔交易中遭受的损失提供至多90亿瑞士法郎（合98亿美元）的担保，但如果违反制裁的罪名成立，对目前的情况而言，无疑是雪上加霜。

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